金雷风电:中泰证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见

   中泰安全的库存有限公司

   使用着的山东莱芜金矿风电科技库存有限公司

   限售股上市复核看待

   中泰安全的库存有限公司(以下省略“中泰安全的”)作为山东莱芜金雷风电科技库存有限公司 (以下省略金Thunder Wind Power)、 “公司”)最初发布判决书发行自有本钱并在创业板上市的保举机构,理智保举事情规章、深圳安全的买卖所创业板上市抄本(2014) 年校订)、股票上市的公司使正常化运作径直地 年校订)等互相牵连规定,敝负责处置了亲股限售股的上市设计。、朝外的反省,查核和提议如次:

   一、本公司最初发布判决书发行及现股票

   (一) 2015 年 4 月,金风最初发布判决书发行上市

   2015 年 4 月, 经奇纳安全的人的监督完成市政服务机构和奇纳证监会的准许 [2015]535 号文把关,并经深圳安全的买卖所《使用着的山东莱芜金矿风电科技库存有限公司人民币权利股自有本钱在创业板上市的注意到》(深证上 [2015] 148 (数字)准许,最初发布判决书发行人民币权利股(a) 股) 1, 407 万股。内侧的,发行新股票的定量 1,126 万股,自 2015年 4 月 22 在深圳安全的买卖所上市;旧股让定量 281 万股库存自公司上市之日起锁定 12 上市买卖后的几个的月。公司最初发布判决书发行前库存定量为 4,500 万股,上市后公司的总库存是 5,626 万股,限度局限经销库存数量为 4,500 万股。

   (二) 2016 年 4 月, 落实 2015 年度利润分派培养

   2016 年 3 月 15 日,公司进行 2015 该公司在年度同伙大会上经过了该公司。 2015年度利润分派培养,公司 2015 年度权利分派筹划某事是:以公司总股票56,260,000 股份为根底,本人人同伙 10 股派 人民币美国钞票(含税);同时以本钱公积本人人同伙 10 股转增 10 股。在库存分赃前,本公司的总股票为 56,260,000 股,总股票增至 112,520,000 股。公司 2015 年度股权分派 2016 年 4月 12 有一天完毕了。

   (三) 2016 年 8 月,非发布判决书发行自有本钱的累积而成

   公司 2016 年 3 月 15 有一天进行 2015 同伙大会年度运动会审察并把关了非同伙大会。 A 自有本钱筹划某事(校订版) , 经奇纳安全的人的监督完成市政服务机构《使用着的把关山东莱芜金雷风电科技库存有限公司非发布判决书发行自有本钱的批》 (证监会) [2016]992号) 把关,本公司的非发布判决书发行不超过 1, 120 万股新股票。本公司现实非发布判决书发行新股票相等的数量 6,508,401 股, 自有本钱的这学派有 2016 年 8 月 24 在深圳安全的买卖所上市。

   二、敷破除库存限售同伙执行本人的许诺,

   (一)这次敷破除库存限售的同伙葛菁杰、姜云福在公司《最初发布判决书发行自有本钱并在创业板上市招股说明书》和《最初发布判决书发行自有本钱并在创业板上市之上市公报书》中做出如次许诺:

   1、 公司同伙、前高管蒋云付曾经作出了许诺。:公司从上市之日起十八个月内,沙尔。

   2、 公司同伙葛菁杰许诺:从公司自有本钱上市之日起一打的月内,公司发行前未发行或让的库存。,的库存并非由公司回购。

   3、 拿住公司库存的董事和优级完成人员葛菁杰许诺:即使我在发行逝世后的两年内增加发行人的自有本钱。,价钱的增加不少于发行价。、红利股、本钱公积金、替换股票和另一边除权、利息分派成绩,发行价钱将是类似的除权。、除息调解);发行人上市后六月内如发行人自有本钱延续二十个一组买卖日的定居点均少于这次发行的发行价,或在上市后六月完毕时的定居点较低。,发行人的自有本钱将自发地延年益寿六的锁定期。。本公司库存之董事及优级完成人员亦为市政服务机构部件。 : 我不机会我的立脚点。、离任等账目,保持这些许诺。

   4、 作为公司的董事、优级完成人员的葛菁杰许诺:以发行人董事的程度、优级完成时期,我每年让的库存不超过库存总共。 25%;公司直线部分或许旧的拿住的库存不得让。;自初次发布判决书之日起六月内宣告退职,从宣告退职之日起十八个月内,公司;第七个成套之物月至第一打的月的分居国家,在宣告退职之日起一打的月内,该公司;即使我在六月内平均率或采购发行人的自有本钱在六里边。,如下,进项应由发行人本人人。。

   (二) 库存有限公司同伙破除库存敷书。

   (三) 拿下限度局限性同伙库存敷书。

   (四)破除限度局限性库存的敷,不克不及许诺不违背。

   三、拿下限售股上市设计

   (一) 本公司已提起的限期限度局限自有本钱上市 2016 年 10 月 31 有一天(周)

  一)。

   (二)被敷限度局限的库存开放概括 1,406,332 股,指公司的总股票 。可供流传的现实定量是 484,332 股,指公司的总股票 。

   (三) 库存有限公司开放同伙总额 2 名。

   (四) 库存的开放和自有本钱的经销和流传如次:

   单位:股

   序号 同伙全名 限售库存拿住 此运用是拿下定量限度局限。 现实流量可以列出。 凡例

   份总额 通定量

   1 姜云福 281,266 281,266 281,266 注 1

   2 葛菁杰 1,125,066 1,125,066 203,066 注 2

   加在一起 1,406,332 1,406,332 484,332

   注 1、 云浮江宇 2014 年 1 月 4 日离任。

   注 2、 葛菁杰于 2015 年 4 月 28 日离任,其持股公司 1,125,066 股,内侧的 922,000 股处

  于解冻情势, 冻结后的,可上市流传。

   四、保举人复核看待

   由安全的及早熟的事务监察市政服务机构马夫,奇纳安全的支票:

   (1)本公司限售股的上市契合T。、深圳安全的买卖所创业板上市抄本(2014) 年校订)等互相牵连法规和正常化寄给报社的想要;

   (二)公司限度局限经销库存以举起去市场买东西概括。、流传时期契合参与法律条例。、行政规章、必须穿戴的、抄本想要;

   (三)公司这次开放限售的库存拿住按人口平均枯燥的执行了最初发布判决书发行并上市时做出的许诺。

   自本查核看待印发之日起,参与本公司的限度局限性自有本钱的传达当播音员、精确、原封不动的。保举人准许将参与库存在g上提售。。

   (上面不注意译文)

   (此页不注意译文,为《 中泰安全的库存有限公司使用着的山东莱芜金矿风电科技库存有限公司 限售股上市复核看待》之签名盖印页 )

  保举代议制的:

   曾丽萍 严华朱

   中泰安全的库存有限公司

   2016 年 10 月 20 日

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