国投信托有限公司

  1、要紧提示符

  董事会和公司董事以誓言约束、给错误的劝告性的申报或主修科目思念。,其实质的真相、精确和完整地性的个体和共同债务。

  该说话生产能力或方式经第三届第六感觉次聚会审察经过。。公司孤独董事Xia Bin平民以为、精确、完整地的。

  信永中和簿记员公司为本公司号了阐明书无保存反对的话的审计说话生产能力或方式。

  公司法定代劳人、石红翔平民,董事会主席、吕一敏平民,家具代劳商Wu Yuyu鸨母,对安排代劳商:在年度说话生产能力或方式中以誓言约束财务说话生产能力或方式的真相、完整地。

  2、聚会

  2.1 公司简介

  ⑴ 公司法定中文命名:乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。

  ⑵ 公司法定英文命名:SDIC TRUST CO., LTD

  ⑶ 法定代劳人:施洪祥

  ⑷ 公司表示地址:

  北京的旧称市西城区阜外手段7号国投大厦11层

  邮递区号:100037

  ⑸ 因特网网址:www.sdictrust.com.cn

  ⑹ 电子邮箱:sdictrust@sdic.com.cn

  ⑺ 书信预告事务对负有债务人:吴蔚蔚

  书信预告前卫:小宁苏

  联系电话:010-68096779

  副本:010-68096622

  电子邮箱:sdictrust@sdic.com.cn

  ⑻ 报纸命名的公司书信预告:柴纳保密的报

  ⑼ 公司年度说话生产能力或方式的安放:

  北京的旧称市西城区阜外手段7号国投大厦11层

  ⑽ 租用于该公司的簿记员公司:

  信永中和簿记员公司

  地址:北京的旧称市西城区西长安街88号首都总是成直角的818室

  ⑾ 由雇用的一家法度公司:

  北京的旧称共和国法度公司

  地址:1930房间,傅声大厦,37号,麦zadian街,朝阳区,B

  2.2 规划建筑学

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  3、公司办理建筑学

  3.1伙伴

  3.1.1 伙伴总额

  表3.1.1 伙伴总额

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  3.1.2 公司最前面的大伙伴的次要伙伴

  表3.1.2 伙伴结算单

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  3.2 董事

  表3.2-1 董事会成员名单

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  附:

  石红翔主席的简历:

  1983年7月分路肩务,在职的乡下沙化单调的生活公司副家具代劳商。先后在电力和电力部、乡下能量单调的生活公司、乡下沙化单调的生活公司供职,2004年5月经董事会选切中要害任弘泰让他人照管单调的生活有限债务公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)董事长,辽宁银监局7月经审批。2007年8月经居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。第三届董事会董事,中选为第三届董事会最前面的次聚会主席。

  李兵导演的简历:

  1994年7月分路肩务,对乡下发射的战术发射部在职的首长。先后在乡下沙化单调的生活公司、社团单调的生活股份有限公司、滴滴涕中队办理商议股份有限公司等单位,2004年5月任弘泰让他人照管单调的生活有限债务公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)董事, 2007年8月经居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。第三届董事会董事。

  郭中杰导演简历:

  1989年7月分路肩务,乡下沙化单调的生活公司的办理,在职的副首长。先后在高唐县、山狗舞电力工业办理、山狗舞高唐县任命等单位任务,2006年4月任国投弘泰让他人照管单调的生活股份有限公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)董事,北京的旧称银监局10月经审批。2007年8月经居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。第三届董事会董事。

  吕一敏导演的简历:

  1982年8月分路肩务,在职的乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。家具代劳商。先后在社团集团股份有限公司、北京的旧称京华让他人照管单调的生活公司、倾斜飞行事情融资办理公司股份有限公司、乡下沙化单调的生活公司供职。2004年5月任弘泰让他人照管单调的生活有限债务公司(2004年10月更名为国投弘泰让他人照管单调的生活股份有限公司)董事,2004年5月被董事会聘为弘泰让他人照管单调的生活有限债务公司副家具代劳商(掌管任务),辽宁银监局7月经审批。2006年4月任国投弘泰让他人照管单调的生活股份有限公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)家具代劳商,2007年8月经居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。第三届董事会董事。

  兰如达董事简历:

  1982年2月分路肩务,The deputy general manager of the current country investment China Jing powe。先后在电力和电力部、乡下能量单调的生活公司、乡下沙化单调的生活公司、乡下单调的生活煤炭公司。2007年8月中选乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。董事,当年11持续,北京的旧称银监局处罚T。

  表3.2-2 孤独董事的结算单

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  附:

  Xia Bin的孤独董事简历:

  倾斜飞行事情认为生发射认为首长。对国际泳联的适用原理认为室副首长、国际倾斜飞行事情认为重要官职首长、倾斜飞行事情认为生副主任、保险单认为重要官职副首长(掌管任务)、非倾斜飞行倾斜飞行事情机构接管部首长,对柴纳证监会书信部首长、首长、深圳保密的买卖税家具代劳商。2005年5月聘为国投弘泰让他人照管单调的生活股份有限公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)孤独董事,辽宁银监局7月经审批。2007年8月经居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。第三届董事会孤独董事。

  3.3 监事

  表3.3 中西部及东部各州的县议会成员名单

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  附:

  对监事叶百守董事长简历:

  1983年8月分路肩务,乡下沙化单调的生活公司的财务和簿记员在职的首长。先后分担了乡下民族经济认为院。、的加酶的股份股份有限公司健康的任务,Shenzhe。2007年8月经乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。2007年居第二位的次暂时伙伴会选任乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。中西部及东部各州的县议会监事,同月,在中西部及东部各州的县议会第三届聚会最前面的次聚会上。

  艾振华的简历:

  1996年7月分路肩务,眼前,乡下发射二级地位较高的事情代劳商。2004年5月路肩弘泰让他人照管单调的生活有限债务公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)监事。2007年8月经乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。2007年居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职第三届中西部及东部各州的县议会监事。

  李解的简历:

  1988年8月分路肩务,在职的国投电力公司二级地位较高的事情掌管。先后在宝藏供职、乡下电力工业发射公司、中型水电公司的乡下单调的生活,2006年4月路肩国投弘泰让他人照管单调的生活股份有限公司(2007年7月更名为乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。)监事。2007年8月经乡下单调的生活让他人照管股份有限公司。2007年居第二位的次暂时伙伴会选切中要害复职第三届中西部及东部各州的县议会监事。

  3.4 地位较高的办理人事部门

  表3.4 地位较高的办理人事部门仔细清单

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  3.5 中队普通职员

  本说话生产能力或方式所述持续的工蜂人数、年纪散布、训练分派面积。下表显示在表中:

  表3.5 中队普通职员散布表

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  4、领袖办理

  4.1 领袖目的、方针、战术安排

  4.1.1 领袖目的

  The company's goal is to work hard to become a first-class professional fina,在单调的生活生产能力、本领沙化生产能力、营销生产能力、基金办理水平等田,为社会粮食事业水准或特性、多元性、赋予个性倾斜飞行事情维修。

  4.1.2 办理保险单和战术安排

  公司禀承捏。、《任》的果核诉讼费,执意迷信方针决策、以人为本的根本理念,调换极度的正量代劳人,拓展发射投宿、加强力、加强效益。对伙伴对负有债务、对单调的生活者对负有债务、对社会对负有债务。

  着陆公司私利的人力和大前提,以集市为导向,掌握事件,乘机,发表促进本领引入和集市沙化,逐渐发觉有理的本领线和不变的客户群。,加宽让他人照管资产面积;激烈的风险察觉,使完善办理模式,执意风险办理与事情发射同一时刻,从规划上使完满公司的风险办理体系和顺序,经过阐明书化作业,稳定的运作,无效推T公司的果核竟争能力和加商标于强奸。

  公司将动手物主身份改造的多样化。,的对比地级放慢股票上市的公司的上市步调。

  4.2 中队事情的次要实质

  表4.2-1 自雇资产适用与分派表

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  表4.2-2 让他人照管资产适用和分派表

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  4.3 集市剖析(有影响的人公司事情发射的次要代劳人)

  2007让他人照管集市的禁食发射,让他人照管业总体发射趋向良好。。有影响的人公司事情发射的次要代劳人是::

  叫接管保险单,《让他人照管公司办理方式》和《让他人照管公司集中资产让他人照管课题办理方式》(以下简化“新方式”)自2007年3月1日起正式强迫服从。公司已于2007年7月使完满新号码牌换发任务并按“新方式”规则片面发射让他人照管事情。新方式对让他人照管公司信誉事情田的限度局限等给公司在发射贷款资产受让事情随着预乡下基础设施思想、现实单调的生活(包罗信誉)有负面有影响的人。,但这对公司的久远发射是有得益的。。同时,引进合格单调的生活者的新办法、自然人音量限度局限的有影响的人,2007管辖范围中单一让他人照管本领的禁食发射,尤其地,它已变成衔接Wi-Fi的让他人照管本领的主力军。,公司在银信搭档田欢迎的对比地级加强。。

  2007年保密的集市的持续难以对付的和黄金集市的逐渐升温,不只公司私利的事情进项非常放针。,同时也为公司发射引入事情的好时机。公司岁生植物发行10只保密的单调的生活基金让他人照管。,并于octanol 辛醇抵达全国范围的首个黄金单调的生活让他人照管本领。。引入事情的发射也使公司可以搭档。,在搭档和技术田取慢着质的飞跃。。

  有影响的人公司发射的不顺代劳人表示在:专业综合考试财务办理的大趋向,与倾斜飞行、保密的公司、与静止倾斜飞行事情机构如基金公司比拟,让他人照管公司缺勤专属领袖范围。、受到杂多的倾斜飞行事情机构相似物事情的挤压,不可避免的在孔隙中求在生活中得到享受和发射。2007年,与在柴纳不时登山的CPI越来越快的,中央倾斜飞行公布了任一延续的调控保险单。,这岁总共放针了6的利息率。,加强存款保留率11倍,在这种微观背景资料下,片面放针资产本钱,与此同时,静止类别的倾斜飞行事情本领持续呈现。,倾斜飞行事情集市竞赛加深,的对比地级推进让他人照管资金本钱占领,让他人照管本领的注视年产品逼上梁山放针。,很难用形成成功让他人照管进项同面积。柴纳将在2008完成从紧的货币保险单,利息率将稳步占领。,这将的对比地级加强让他人照管本领与倾斜飞行事情本领暗切中要害竞赛。。同时,2008资金集市动摇加深、注视越来越快的产品将大幅压下,相对于先前,这将对公司的持续到达生产能力发觉剧烈的应战。。

  4.4 内面的把持

  4.4.1 内面的把持经济声明与内面的把持教化

  ⑴ 办理机制的结构与完成

  伙伴大会是公司的难以完成的权利机构。。

  这家公司使成为了董事会。,对负有债务公司的主修科目方针决策,对负有债务伙伴大会。董事会单调的生活方针决策任命、风险办理和互插买卖审察任命、审计任命等特殊任命,特殊任命向董事会对负有债务。。董事长是公司的法定代劳人。。

  公司发觉了中西部及东部各州的县议会。。中西部及东部各州的县议会是公司的监视机构。,对负有债务伙伴大会。

  公司家具家具代劳商对负有债务制的认得。严格的固有亲属与让他人照管事情的分级办理,公司使成为了内在台柱中队方针决策任命。,两个任命参加处置固有亲属。、让他人照管与静止中间事情的方针决策,对负有债务家具代劳商。

  公司发觉了让他人照管贩卖部。、让他人照管资产营运部、资产办理部、单调的生活倾斜飞行部及静止事情机关,让他人照管事情部和让他人照管资产营运部在事情上孤独于公司的静止机关,它的人事部门不与公司静止机关的静止人事部门搭档。。这些机关因机关的规则处置事情。。

  公司使成为了一点钟片面的办理机关。、课题财务处、审计机关和重大聚会机关,如合规和风险办理,这些机关因B所规则的函数发射任务。。公司次要从业人事部门均契合柴纳倾斜飞叫监视办理任命及公司规则的事业操守和事业技能。

  ⑵ 内面的把持教化的结构与完成

  公司事情的大旨是集市导向。,以利为提取岩芯,依法阐明书领袖,迷信办理,党派的的容纳、债权、伙伴、公司的法定利息,着陆诚信、信誉、慎重、无效的基频,信守让他人照管公文的规则,对无益的最大合法获利处置让他人照管事务,娓为社会粮食良好的让他人照管单调的生活维修,使公司的伙伴成功愿意的的经济效果。据此,公司促销加标题和加标题。、信是人的中队教化勇气。

  在此大前提下,公司在ca的发射历程中确立了迷信的发射观。,执意内面的把持行政长官,当心当心办理的思想,正确对待短期和俗歌获利、经济效果和社会效益、住处附近的当地酒店与大局、竞赛与阐明书、改造引入与风险避的相干,废片面高耸领袖面积、发射速度的趋向。持续改善内面的把持体系,2007年公司服务德勤办理商议公司对公司内把持度举行了片面的梳理,三道防线的内面的把持办理构架。

  经过发现风险避的“三道防线”,发现完整地的内面的把持办理构架,拥有机关和人事部门都对负有债务。

  对三线:内面的把持办理建筑学:

  最前面的道防线是D的日常进行辩护和办理。,决定该机关的次要风险点、自检与线索把持顺序的赚得;

  “居第二位的道防线”为风险办理机关对各机关的次要风险点举行孤独的日常监控与办理;

  “第三道防线”为旁听审计机关对各机关的事情运转历程和结实举行孤独的旁听与反省。

  论三道防线,董事会随着董事会下设的风险办理与关系买卖任命作为内控办理架构的难以完成的方针决策机构,债务办理与监控公司的作为一个整体风险,主修科目风险事项方针决策,确保公司战术的赚得。

  4.4.2 内面的把持办法

  ⑴ 家具内面的把持重大聚会的机关。

  公司伙伴大会、董事会、中西部及东部各州的县议会、家具代劳商重要官职聚会的办理、监视阶段,公司条例规则的范围,完成内面的把持重大聚会。公司各机关对内面的把持举行监视办理。。事情顺序切中要害每一点钟环节都监视和限度局限T。遵约风险办理对内面的把持的监视。经过多阶段的、全向监视,内面的把持保险单、零碎和顺序赚得。

  (2)公司内面的把持的次要保险单、体系、顺序和完成

  公司内面的把持体系包罗内面的把持人。。从C公司片面风险办理看内面的把持办理体系,并出席的重音田的风险把持顺序。机关维修守则包罗线索的风险把持点和把持P。,详细处理或负责顺序。

  4.4.3 监视评价与改造

  ⑴ 内面的把持监视机制

  风险办理机关按期收回商议公文请各机关自己反省各内控线索把持顺序的家具局面。免得有欠缺,出发行动课题将由各机关立即地绘样。,与掌管和内面的把持机关说话生产能力或方式局面。对家具代劳商和董事会的风险办理、或风险办理任命的片面说话生产能力或方式和任命。审计机关按期回忆内省真实的结实。

  ⑵ 内面的把持的数据纠正机制

  经过上述的机关的按期自查和风险M,审计机关按期审察自查结实。,出发中队内面的把持的欠缺。,大约技能的说话生产能力或方式,调停后的呼应水平仪的技能。Each management level of the company corrects the problems of internal contr。

  同时,合出场新的接管保险单,公司存在事情的有影响的人剖析,即时更新的行为或事例公司内面的把持零碎以愿意的请;新事情的新风险点,平坦的存在的内面的把持零碎更新的行为或事例了,管辖的范围单调的生活新的风险点的目的。

  4.5 风险办理

  4.5.1风险声明

  4.5.1.1信誉风险声明

  (1)2007年度期初应收账户账款2581万元,终点站应收账户账款8111万元,到它被开垦的时辰。

  (2)公司的固有亲属在2007缺勤发给新信誉。。

  (3)公司2007年运用让他人照管资产发给的信誉有4笔,总概略为9亿6000万元。,残冬腊月廉价推销的图书32亿5000万元。。公司的让他人照管信誉事情,存放人详细阐明的典当人、紧密的期限、利息率发给。让他人照管信誉的能够风险,该公司产生让他人照管和约中。、让他人照管公文,如风险结算单,曾经漏电给客户。眼前,这些让他人照管信誉缺勤贷款风险。,正交的信誉典型。

  (4)为公司让他人照管条款粮食托管。、代劳维修和单调的生活商议维修,2007延续运转,运作良好,撤消营业执照、宣布砸锅、在让他人照管条款的不顺有影响的人,如公司的遣散。

  (5)公司与财务处的规则,残冬腊月时,为A公司的总资产作普通性的预备。。

  (6)在2007,公司缺勤因贷款风险而遭遇少许盈余。。

  (7)第1章信誉风险把持战略的仔细预告。。

  4.5.1.2集市风险

  到2007残冬腊月,实用、基金等短期单调的生活产生额1.85亿元,残冬腊月廉价推销的图书3亿5300万元。,占公司固有亲属的25%。这些单调的生活受到集市价格的有影响的人。,终于具有集市价格动摇原因的进项动摇风险。

  2007年,缺勤固有亲属的盈余。。

  4.5.1.3处理或负责风险

  眼前,领袖风险根本上是在公司的监视下举行的。,但不克不及完整除掉。。2007年,公司缺勤处理或负责风险形成的伤害。。公司将不时调停和使完善事情运作顺序。。

  4.5.1.4静止风险声明

  2007年,本公司缺勤少许静止风险形成的盈余。。

  4.5.2风险办理

  4.5.2.1信誉风险办理

  ⑴ 公司选择信誉良好的中队,契合乡下保险单的条款,信誉前的仔细考察。着陆保密的买卖任命的请设置安全办法。一点钟正交的的信誉,该公司仍持慎重姿态。,按1%的面积预备普通预备。一旦信誉的不决定性放针,该公司将着陆T决定并预备特殊的预备任务。。典当信誉,公司因产权清楚。、流畅优美的强、办理适当的、诉讼费小替换基频的决定。典当品评价值与本公司基金之比,对然后替换诉讼费等代劳人的详细思索。信誉打包票,对以誓言约束经济人力公司的专业综合考试评价、信誉后决定。

  (2)公司为让他人照管条款选择领袖稳定的的托管倾斜飞行、领袖人和单调的生活商议者。托管倾斜飞行与领袖商均为大型材倾斜飞行事情机构,严格的的内面的把持体系和处理或负责阐明书顺序。单调的生活商议者是该叫的次要机构。,有装饰的处理或负责感受。同时,公司还签字了互插的维修拟定议定书。,让他人照管亲属盈余的债务是规则的。。

  4.5.2.2集市风险办理

  (1)思索到集市风险是一种零碎性风险。,疏散权利很难完整差距风险把持。。无效把持风险,在原大约事情,公司严格的把持风险把持。;让他人照管事情,笔者公司执意进行辩护单调的生活者的获利。,在单调的生活商议者的扶助下有装饰的集市单调的生活感受,着陆微观经济事件、集市局面即时调停单调的生活使相称;对个体本领家具严格的的单调的生活限度局限。,管辖的范围集市风险最大值化的目的。

  (2)股票集市单调的生活,经过价格稳定应力结帐,保密的单调的生活对集市替换的磁化率剖析,周旋集市的替换。

  4.5.2.3处理或负责风险办理

  (1)公司发现了阐明书化的事情办理。、内面的风险把持零碎,并经过严格的家具中队办理。、内面的风险把持零碎来处理或负责风险的避。

  (2)与单调的生活商议者的让他人照管条款,本公司为代理人。,严格的审察和家具单调的生活商议者的单调的生活教诲,执行代理人的函数,处理或负责风险的避;

  (3)托管倾斜飞行处理或负责风险形成的让他人照管亲属盈余,公司将着陆拟定议定书请取偿伤害取偿债务。。

  (4)公司在新学生任务人事部门时将申请求职者的风险察觉和避生产能力作为审问的次要实质经过,发射频繁的风险训练。

  4.5.2.4静止风险办理

  (1)公司请拥有代劳商和事情人事部门紧密搭档。,即时搜集、反应书信,仔细认为诡计,化解风险。

  (2)公司请事情人事部门紧密关怀公司。,即时搜集、反应书信,仔细认为诡计,化解风险。

  (3)公司的极度的让他人照管和静止中间事情。,和约中请的全部实质、片面预告课题中能够呈现的风险等。,扫清路途。

  (4)公司必要信守和风险办理来监控杂多的R。。

  (5)审计审计机关将重音放在主营事情顺序的风险上。。

  5、说话生产能力或方式完毕时和完毕时的对比地簿记员报表

  5.1 自有资产

  5.1.1 簿记员公司审计收场诗

  信永中和簿记员公司审计收场诗:贵公司的决算表已按课题编制。,在拥有主修科目田公允流言蜚语了贵公司2007年12月31日的财务声明随着2007年度的领袖效果和资金流动。

  5.1.2-1 财务状况表(总公司)

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  5.1.2-2 财务状况表(总公司和分店合)

  ■

  5.1.3-1 言归正传和言归正传分派表(总公司)

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  5.1.3-2 言归正传与言归正传分派(母分店合)

  ■

  5.2 让他人照管资产

  5.2.1 让他人照管条款资产和亏累汇总表

  2007年12月31日 概略单位(人民币):万元

  ■

  5.2.2 让他人照管条款言归正传与言归正传分派综述

  簿记员持续:2007年度概略单位(人民币):万元

  ■

  6、簿记员报表脚注

  6.1 短的阐明说话生产能力或方式年度簿记员报表编制规格、簿记员保险单、簿记员进行反思和簿记员办法的替换

  说话生产能力或方式编制簿记员报表的规格、簿记员保险单、簿记员进行反思和簿记员办法缺勤代替物。。

  6.2 或解说有一定意义的事物

  紧密的说话生产能力或方式日,公司缺勤外观打包票及静止或静止事项。。

  6.3 要紧资产让阐明及其推销

  自说话生产能力或方式之日起,让和推销公司不必要的要紧资产。

  6.4 簿记员报表中要紧条款的特殊性

  6.4.1 自有资产领袖局面

  表6.4.1.1 资产风险分级表

  概略单位(人民币):万元

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  不良信誉=次级班 可疑的班 盈余班

  表6.4.1.2 资产盈余预备

  概略单位(人民币):万元

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  呆帐预备、不良信誉预备。、短期单调的生活涨价预备。

  表6.4.1.3 自股权单调的生活、基金单调的生活、建立互信关系单调的生活、俗歌股权单调的生活表

  概略单位(人民币):万元

  ■

  表6.4.1.4 五大自营式俗歌股权单调的生活

  概略单位(人民币):万元

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  表6.4.1.5 前五名身体的信誉

  ■

  表6.4.1.6 公司倾斜飞行事情维修仔细清单

  概略单位(人民币):万元

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